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大家好，今天分享的主题是金融行业分布式数据库需求及选型。

本次分享分为3个章节：

一、金融行业的需求核心与策略；
二、工行数据库选型的发展历程，即方案选型历程；
三、转型中遇到的各种心酸坑。

一、金融行业的核心需求与策略

1、传统IT架构挑战

大家可能都知道，工行最早是基于IBM大型主机搭建的核心系统，以及基于Oracle和IBM WAS搭建的OLTP系统，在分布式体系大热之前处于同业领先地位，当然现在也是处于同业领先的，但是科技成本也相对较高，所谓的一份价钱一分货就是这个道理。

但是随着分布式技术的成熟，传统的IT架构面临着4大挑战：

1）从处理能力层面来看 ，传统应用（也叫巨石型应用）系统规模庞大，采用集中式架构设计，使用单一系统垂直扩展模式，扩展能力相对来说是有限的；另一方面，大数据时代引发海量数据分析处理和存储处理的问题，对扩展性、可靠性和吞吐量提出了较高要求。

1）从运行风险层面来看 ，客户对金融行业的系统有着更高的业务连续性保障要求，对不可用问题实际上是零容忍的，比如要求7*24小时业务不能中断。

3）从快速交付层面来看 ，传统巨石型应用实际上与快速交付是相悖的，应用内部模块、应用与应用之间耦合度高，使得软件开发和产品服务交付周期长，无法满足业务快速上线的需求，从而逐渐泯然众人矣，淹没在茫茫的金融行业洪流中。大家可以看到不论是金融科技还是科技金融，一大堆的金融公司已经淹没在前浪里。

4）从成本控制来看 ，大型主机运营费用昂贵，商业产品License费用高，买个机器和服务随随便便就几千万上亿的支出，真的是太贵了，所以随着业务系统做大做强，产品成本可能会成为压死骆驼的最后一根稻草。

为此，我们可以首先得出三点需求：

一是应该优化应用架构、数据架构和技术架构；
二是应该建设灵活开放、高效协同、安全稳定的IT架构体系；
三是能够强化对业务快速创新发展的科技支撑。

2、双十一压力

说到这里，就不得不吐槽阿里的“双十一”，将购买压缩到一天，对顾客和金融系统来说造成双重压力，相较而言，京东的618就比较人性化，每天都可以剁手，大家千万不要以为我是给他们打广告，要打广告也是给工行融e购，请多多支持，谢谢。

我们可以看下双十一的峰值变化情况，从09年开始，峰值只有400笔/秒，相较主机而言，有很大的差距，当然这也与他们当时的名气小有关；但是15年开始，借着云化和分布式的大旗，以及当时BAT的领头羊地位，仅4年时间，就从15年的14万笔/秒迅速攀升至19年的54万4千笔/秒。这就给金融行业的系统建设带来了4个问题：

1）高并发问题 ，我们可以看到，阿里为了提升峰值，做了大量的缓存，鼓励使用花呗，降低与外系统的交互，但是依然对金融行业产生额外的压力。

2）高可靠性要求 ，确保系统稳定可靠，客户可以稳定支付成功，避免因不佳的客户体现导致用户流失。

3）高成本压力 ，大幅扩容的设备，以及随之产生的运维成本，以及昂贵的商业liscence，给金融行业带来一定的成本负担。

4）同业竞争要求 ，大家都在做竞品分析，和同行进行比较，所以别人ok，你挂了，你面子上还挂的住么，所以各机构在双十一前进行大量的模拟测试，类似于高考前的黑暗日子。

3、金融行业分布式的核心诉求及策略

为此，金融行业分布式的核心诉求及策略可以总结为以下5点：

1）应该具备企业级的业务支撑能力， 支持高并发、可扩展和海量数据库存储及访问；原则上应支持同城双活，实现集中式向分布式的转型。工行的两地三中心容灾体系在国有大型银行中属于第一梯队。

2）应能大幅降低使用成本， 可以基于通用的廉价的X86硬件基础设施；降低商业产品依赖，拥抱开源产品，互联网企业已经给我们做了一个很好的参考。

3）应该提升数据库的运维自动化和智能化能力 ，支持与自身系统进行适配性定制，工行即实现了行内系统适配定制。

4）金融行业还应考虑到社会声誉性要求 ，客户对金融行业的期望很高，特别是对银行等金融组织，所以要求也更加严格，原则上应该是7*24小时的不间断服务。像当年支付宝在15年的支付瘫痪事件仅仅上了下热搜，但是13年工行因为IBM主机bug的问题却上了新闻联播，这就是所谓的爱之深责之切吧。

5）要考虑到政治因素风险 ，虽然全球化要求技术无国界，但是从去年开始的贸易战，以及美国的实体管制清单，我们可以看到技术是有国界的。近期HashiCorp发布公告，其企业版产品禁止中国使用已经引发了一种担忧。说起HashCorp ，大家可能不一定熟悉，但是其旗下有大名鼎鼎的产品Consul，可以简化分布式环境中的服务注册与发现流程，大家一定耳熟能详。

最后中国人民银行在2019年8月23日发布了《金融科技（FinTech）发展规划（2019-2021）》中提到“做好分布式数据库金融应用的长期规划，加大研发与应用投入力度，妥善解决分布式数据库产品在数据一致性、实际场景验证、迁移保障规范、新型运维体系等方面的问题，这也给金融行业指明了方向。

二、选型的发展历程（方案选型历程）

接下来，给大家介绍下如何选型以及工行的选型历程。

1、工行分布式转型发展历程

大家可以看下工行分布式的发展历程：

其大致可分为2个关键阶段，16年初-17年末为基础研究及试点阶段，之后为转型实施及推广阶段，大致有5个关键时点：

16年初工行进行分布式体系研究，建立了基于dubbo框架的分布式生态服务；
16年底借着人民银行对于个人账户的管理要求，实行三类账户的场景，开始了基于分布式的OLTP数据库研究，并确定了基于开源MySQL的OLTP数据库解决方案，因为MySQL 8.0的不成熟，所以我们采用了MySQL 5.7；
17年末，我们完成开源MySQL初步能力体系的建设，涵盖了基础研究、配套方法论、应用试点等等；
18年开始大规模的实施和推广，我们逐步建立企业级的数据库服务能力，包括引入了分布式的中间件，在高可用、运维能力的提升，资源使用率的提升，MySQL上云及自主服务的建设等等，同时开启了对OLTP的分布式数据库进行了研究；
19年11月我们实现了国产分布式数据库产品GaussDB试点上线。

2、方案选型调研

大家可以看下工行的选型过程，希望可以给大家带来一定的参考：

工行的技术规划是相当严谨的，所以当时我们从五个层次进行了考量：OLTP分布式数据库、NewSQL数据库、支持分布式架构、自主可控、开源抑或商业。

当时我们的第一个疑问是，到底是选NoSQL、NewSQL还是关系型数据库。

当时MongoDB、Redis、Cassandra、HBASE等NoSQL数据库开始在某些场景下大热，但是可用场景不满足我们的OLTP业务场景需求；NewSQL随着google的Spanner和F1开始进入大家的视野，但是国内可以考据的只有相关的paper；国产的TiDB也是小荷初露尖尖角，但是毕竟还是幼儿期。

而DB-Egines发布的《2016年全球数据库大盘点》，Oracle、MySQL 和SQL Server三大数据库产品遥遥领先。MySQL当时在互联网公司的名气是越来越响，谷歌、淘宝、百度、腾讯、豆瓣、网易、脸书等都使用了MySQL。一方面MySQL提供了免费版，另一方面Oracle收购Sun后，可以很明显的看到MySQL越来越规范，5.5、5.6、5.7均可以看到很明显的提升，5.7号称性能是5.6的3倍，5.6号称是5.5的2倍。

为此，我们经过谨慎的验证，选取了MySQL作为分布式数据库的第一选型，毕竟业界有很多丰富的案例，而且在互联网企业里面得到了很好的实践，在业界资源案例和周边产品都很丰富，能应对我行的高并发、弹性扩展需求，同时其具有如下特点：

开源，基于GPL（GNU通用许可证）可以免费使用修改，当时很多公司都基于MySQL进行了深入定制，但是在与他们的交流过程中，发现版本归并真的是一种梦魇；
高可用 ，具有优秀的架构设计及相当丰富的周边产品，实现了企业级的高可用性和高扩展性；
免费，有效降低企业运行成本；
趋势，产品成熟度、排名一直遥遥领先，占行业应用的比重增大，产业链丰富，从业人员有规模效应。

然后我们选择了MySQL 5.7，其相较之前的版本有6个优点：

InnoDB增强 ，在线修改ibp，快速扩展VARCHAR，UNDO可回收，可关闭死锁检测；
复制增强 ，多源复制，基于WRITESET的并行复制，增强半同步，在线设置repl filter；
优化器增强 ，几乎重构优化器，EXPLAIN增强，引入Optimizer Hints；
安全性增强 ，新增密码过期机制，支持账号锁定等；
功能增强 ，默认开启PFS，新增sys schema等；
其他增强 ，支持多个触发器，新增Query Rewrite，支持设置SQL执行最长时间。

3、方案技术栈

基于MySQL选型，还应考虑一系列的分布式架构技术栈，包括分布式服务、分布式事务框架、分布式批量框架、分布式缓存、交易数据核对及补偿、分布式消息、配置中心、开发及运维管理。这里提醒下大家，在选型上没有最好的产品，只有最适合自己的产品。

1）分布式事务 ，业界实际上有多种解决方案，2PC（2阶段式事务提交）、3PC、TCC和SAGA模型等等，我们这4种方案我行都有应用在使用，互为补充，满足不同业务场景对事务强一致性或最终一致性的要求。

2）业务层面 ，在交易或者应用级层面进行数据核对及补偿，有些场景就是在传统的 OLTP 的情况下，也会对应用上下游进行核对和补偿。

3）分布式消息 ，我们选取了Kafka作为分布式消息中间件。

4）分布式批量框架 ，在大规模的数据结点上进行批量操作的一个整体的解决方案。

5）运维层面 ，我行建立了统一的运维管理平台，纳入所有数据库节点，实现一键式的数据库安装、版本升级、基线参数配置等等。并且实现了多种高可用策略配置，包括自动、人工一键式切换。

为什么要有自动化和人工的两种切换方式?这里我要解释下，一种新的事务上线之前，都会面临一些挑战和怀疑的，都是一个循序渐进的过程，特别是是在金融行业，自动真的好么？万一搞错了怎么办？决策因素和模型是否设计正确？设计正确了是否编码正确？最难的是还要应对不同应用场景的需求，有的应用要求RPO优先，有的应用又要求RTO优先。

我们之前经过充分调研，预见到该种情况，所以我们提供了多种高可用策略的灵活配置，以便满足不同应用的个性化要求。我们的高可用整体上面基于MySQL的复制技术，通过半同步复制和多数派共识机制实现冗余备份，基于MySQL binlog日志实现自动数据补全，保障数据的一致性。

4、其他考量

除此以外，数据库选型后，还应完善相关体系，规范设计、开发、测试和运维，实现管控的体系化和自动化，才能避免眼高手低，减少生产安全风险。

1）在设计层面 ，在验证功能、新特性和配置基线，数据备份恢复的基础上，我们参考了爱可生、阿里等公司的规约，建立了MySQL设计指引，可以说，我们是站在巨人的肩膀上成长的；加强元数据管理，提出元数据完备性、明确性、具象性和前瞻性的要求，建立应用的元数据标准，统一数据架构设计，架构师设计表结构时均基于元数据进行设计，提升数据架构质量；此外，我们还开发了表结构设计工具，将其融合在Excel中，实现对元数据的自动应用，支持自动生成脚本，简化架构师的贯标操作，将人员成熟度的要求降至最低，提升设计效能和质量。

2）在开发层面 ，我们制订了开发规范和SQL调优指引，同时基于sonar开发了MySQL检查工具，支持对基于myBatis的mapper文件进行解析，提前发现SQL不规范的写法，同时将sonarlint插件纳入开发人员必备插件，实现规则的云化部署和本地联动扫描分析，将规范融入开发过程中，提升开发人员的SQL编写能力。

3）在测试层面 ，我们自研压力测试服务平台，尽量减少性能瓶颈，提前发现SQL性能问题。

4）在运维层面 ，感觉应该是最重要的一个层面，我们需要考虑自动化部署、监控告警、故障分析、自动巡检以及SRE平台，还有数据迁移、备份恢复、配置管理、版本升级、多租户等等。

随着节点的增加，运维实际上是一个很大的挑战，几千几万个节点，安装、监控、报警、故障、人工处理等非常麻烦。必须要实现自动化的安装部署，进行批量安装部署，同时批量串行还不行，时间太长了，要并行，并行太高了，网络的流量又会受到很大的影响，所以很多场景都需要细细打磨，还要按照博弈论的思路建立纳什均衡。

监控告警里有事件等级，如何划分各种等级，都需要灵活定制支持，建立基线告警，建立应急流程。像华为等公司都有基于设备的网络拓扑图，问题在哪个节点，可以快速分析和定位，所以说运维是一个很麻烦的事情，像故障分析，完善日志记录、采集和分析，建立故障分析规范。自动巡检，自动化的巡检和评分报告，对实例状态进行健康评分。在这个阶段我们实现了同城RPO=0，RTO=分钟级目标，RPO为0的切换，问题可监控，实现了人工或自动的一键式切换。

最后我们不得不提到SRE，很多人会联想到运维工程师、系统工程师，其实不然，SRE本质上仍然是软件工程师。SRE最早在十多年前Google提出并应用，近几年逐步在国内外TOP互联网公司都开始广泛应用。其中Google缔造了SRE，并奠定了其权威的地位，而Netflix将SRE的实践做到了极致，Netflix仅有的个位数的Core SRE支持了190个国家、数亿用户、数万微服务实例业务规模的运维。

像数据库瓶颈，顶配数据库空间仍然无法支撑业务半年发展；慢SQL数量爆发式增长，应用稳定性岌岌可危；人工运维风险极高；人工运维频率高，研发幸福感下降这些大家都会遇到的问题也会逐渐地遇到，他山之石，可以攻玉，我们完全可以把别人的挫折拿过来，避免自己走弯路。

4、MySQL上云

在逐步推进的过程中，完善选型体系建设后，为了确保资源的有效利用，上云实际上是一种必然的选择。从工行来看，经历1-2年的发展，MySQL数据库节点就已经增至几千套，机房和设备实际上已成为一个瓶颈，再这么玩儿下去机房容量不足了，所以必须提升资源的使用效率。

我行新建应用时，一般都会进行1-3年的一个超前规划，业界也是同样的做法，为了稳定运行，避免出现资源瓶颈，基本上提交资源申请时，都选择物理机。但是大规模的申请物理机，而当前应用的交易量又无法达标，所以资源浪费非常严重。

根据评测，相较Oracle，MySQL数据库实例单体性能容量较小，数据容量普遍小于500G，同时超过一定容量的就要进行分库，但是一台物理机部署1个数据库的方式并未发生变化，MySQL的服务器资源密度较低；同时运维效率低，在服务器、存储、网络等基础设施环节的运维和交付仍然需要大量手工操作。

业界普遍的做法就是将MySQL上云，实现云化部署，借助成熟的云体系实现弹性伸缩和动态扩容。工行有个优势，IAAS和PAAS云处于同业领先地位，有着丰富的经验积累，为此结合行内对于云战略的规划，MySQL上云是一种必然趋势。

我们提供了MySQL的容器镜像，提供了一键式的环境供给能力，通过上容器把IAAS、PAAS全部打通，支持快速搭建符合行内标准的基础环境，提升环境支持能力。

工行基于K8S、SDN、IAAS建设持久性的状态容器运行集群，通过SDN实现容器网络资源的自动化申请，通过底层扩展K8S实现容器的固定IP，业界一般会采用K8S Operator实现容器的有状态资源绑定，也包含了固定IP绑定。

保守估计，资源的使用效率至少提升了4到5倍。而且，我们的工作成果也相当喜人，截止当前工行的MySQL云化部署节点已达4300多个。

5、工行实施效果

我们可以看下工行的转型成效，首先看下数据：

1）我们已实施200多个应用，高灾备等级应用占比高达53%。

2）6000多个MySQL节点, 高灾备等级应用占比高达87.31%。

3）实施的应用涉及很多核心业务，包括个人、对公、基金以及很多高灾备等级应用，大多数为主机下平台迁移应用，少量应用是从Oracle迁移过来的，因为工行将PLSQL存储过程用到了极致，所以应用层也因此需要重构。

4）我们通过MySQL支持的核心交易可以达到日均7亿的交易量，经历过双十一和春节的多重考验，峰值TPS至少可以达到1.5万TPS，同时支持横向扩展，理论上通过扩展设备还可以无限地增加。而如果通过主机想达成这个目标，那么挑战就会比较大，这就是建摩天大厦和建排屋的区别。

5）通过良好的架构设计，我们可以满足两地三中心的架构要求，做到同城RPO=0，RTO<60s。

6）在自主能力方面，初步建立了企业级的基于MySQL的分布式解决的自主能力：首先是分布式框架+MySQL的应用级分布式解决方案，该方案承载了我行很多主机下平台应用。

其次是基于分布式中间件DBLE（原型为MyCat，后经爱可生公司优化为DBLE，同时我行进行了深度优化和开发）建立数据访问层，支持应对一些不是很复杂的场景，通过良好设计的分库分表方案即可满足需求。

7）在成本方面，我行在主机上的成本投入明显下降，近几年我行的业务交易量每年以20%的速度增长，但是主机并没有进行扩容，投入还逐年降低。商业产品的数据库的使用不仅实现零增长，还有所下降。从整个经费上来说，有非常大的降幅。

6、典型实施案例：信息辅助服务

介绍一下我行的典型案例：信息辅助系统：

从应用场景分析其需求，需要支持高并发、低延时，日均交易量为2亿，交易响应延时要求10ms以内，业务数据量大概20T左右，要求7×24小时的联机服务，这就对应用的高可用提出了新的要求。

为此，通过统一运维管理平台，吸纳所有节点，实现一键式的安装、版本的升级、参数的配置。

1）设计层面通过分布式数据中间件DBLE，进行分库分表，规划了128个分片，并对分片进行了合并部署，虽然相较于阿里的1024分片来说较少，但是我们使用了一致性hash算法，在资源使用上收益很大。

2）DBLE中间件在日间进行联机服务，夜间进行批量变更，把主机上的一些数据同步下来，减少批量作业对联机作业的影响。

3）目前我们的高可用架构采用一主三从（1主库、1本地半同步库、2同城半同步库）架构，基于MySQL的半同步复制，实现园区级的RPO=0，通过DBLE中间件和管理平台联动完成实现了本地和同城的自动化切换，RPO=0，RTO<60S，完全满足工行的业务要求。最后补充说明下，为了实现数据库层面的高可用， DBLE到数据库的访问同一配置为实IP。

4）这里我补充下我们高可用的发展史，其实我们对高可用方案进行了持续的优化，同时学习和借鉴互联网包括分布式数据库的一些方案，从1主2备，本地1备和同城1备，扩展成1主3备，通过半同步的机制，做到真正的在系统级去保证RPO=0。

5）在异地灾备方面。最开始采用磁盘复制实现灾备，一方面成本比较高，另一方面是冷备，无法热切换，RTO至少半个小时以上。所以我们后期用了MySQL异步复制。

在存储方面采用集中存储，一套集中存储上面需要同时支撑上百个MySQL实例，IO性能直接成为瓶颈，为了应对高并发场景时的IO瓶颈，我们直接引入SSD盘，基本上把MySQL的IO瓶颈给解决了。

三、转型中遇到的各种心酸坑

最后我们说下我行转型过程中遇到的心酸坑。

其实如果使用过MySQL 5.7的企业，肯定都遇到过相似的问题，比如超过MySQL的默认闲置时间导致的连接超时、dependent subquery导致的语句效率差、字符集乱码等等，以及MySQL的自身bug，比如Intel PAUSE指令周期的迭代引发MySQL的性能瓶颈。毕竟免费的午餐并不是那么完美，总是会有或多或少的问题需要规避。

我这里说下让我痛心疾首的几个心酸坑吧：

坑一：慢SQL数量爆发式增长，应用隐患逐步暴露 ，在阿里等互联网公司和我行都是一个痛点，值得大家警醒和重视。我行OLTP之前为Oracle数据库，借助于Oracle良好的优化器，大家习惯于5张表左右的连接，但是迁移至MySQL后，习惯没有及时转换过来，一个慢SQL可能就导致服务不可用，降低用户幸福指数。为此我们规划了3个方面的改善措施：

1）设计层面制定了规范，强调数据设计的合理性，组织DBA进行内部复核，提前规避设计问题，比如3NF、BCNF的设计遵循、可控性冗余处理（空间换时间或时间环空）等等，通过辅助工具的自动化手段，从源头扼杀风险。

2）开发层面我们基于Sonar开发了自动化检查工具，支持分析mapper文件，既然开发人员没空看规范，那我们工具辅助，增加质量门禁，强制将规范融合至开发过程中，进一步降低风险。但是对新人可能不友好，以前看到一个新人的朋友圈的哭诉，被质量门禁卡的无法提交代码，一直苦逼的加班整改。

3)运维层面我们建立了SRE平台，监测慢SQL语句，并分批次要求整改，将结果都摆在台面上，真的不是我们不给力，而是应用开发不给力啊。

坑二：在MySQL 5.7中，表的TRUNCATE操作存在bug，对应编号68184，会阻塞整个数据库实例上的所有其他交易，所以对大表进行TRUNCATE操作会影响整个MySQL数据库的处理性能，即使是访问不想关的表也会收到影响。

此时你就会收到一群开发人员的请求，哎呀，数据库夯住了，求救啊，实际上解决方案也很简单，因为Drop语句不受影响，所以映射为DROP+CREATE的操作即可规避该bug，而MySQL 8.0也将其进行了同样的映射。所以我们将其固化到设计开发规范中，提醒相关人员进行注意，同时在工具中增加TRUNCATE关键字识别检查，做到提前预防。

坑三：MySQL的超时中断 ，wait_timeout参数，即MySQL客户端的数据库连接闲置最大时间值（秒），我行设置为1小时，如果长连接的空闲时间超过该参数设置时间，数据库连接就会被MySQL主动断开，而中间件的连接池的连接就处于“假活“状态，一般的建议方法就是增加心跳监测，使用dbcp设置testWhileIdle、validationQuery等参数，如果跟我行一样使用WAS的，在WAS控制台上设置时效超时的参数即可。

坑四：Replce Into引发的自增列主键冲突bug ，对应编号73563，主库在执行replace操作时，如果有数据冲突，会转换为一笔delete+一笔insert，所以主库无问题，但是binglog记录的为update操作，备库重做update动作，更新主键，但由于update动作不会更新自增列值，导致更新后记录值大于自增列值。

当此时发生主备切换时，备库提升为主库，插入的自增列主键会取自增列的值，从而引发主键冲突。解决方案也属于应急方案，可以在发生问题时，通过ALTER语句将自增列增加；另一种解决方案，可以在replace into之后开启一个新的事务，插入一条无意义的记录然后删除掉，可以保证主备一致；最后一种解决方案，是直接用雪花算法计算递增序列号。

以上就是我的分享，谢谢。

作者介绍：

魏亚东

工商银行软件开发中心经理

中国工商银行软件开发中心三级经理，资深架构师。杭州研发部数据库专家牵头人和开发中心安全团队成员，负责技术管理、数据库和安全相关工作。
2009年加入中国工商银行软件开发中心，致力于推动管理创新、效能提升，提供全面技术管控，推动自动化实施，实现业务价值的高质量快速交付；同时作为技术专家，为生产安全提供技术支持。

原文链接：

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创作场景

工行“去 O”数据库选型与分布式架构设计